Tòa nhà trụ sở PIMCO ở Newport Beach, California.
Scott Mlyn | CNBC
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cho biết cố vấn đầu tư Công ty Quản lý Đầu tư Thái Bình Dương sẽ trả 9 triệu đô la để giải quyết hai hành động thực thi liên quan đến vi phạm thủ tục và tiết lộ thông tin.
Người phát ngôn của PIMCO cho biết: “Chúng tôi rất vui lòng giải quyết những vấn đề này liên quan đến các vấn đề xảy ra ở hai quỹ hơn 5 năm trước và PIMCO đã giải quyết đầy đủ trước các cuộc điều tra của SEC”.
SEC đã cáo buộc trong một tuyên bố hôm thứ Sáu rằng PIMCO đã không cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin cần thiết về việc PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund (PGP) sử dụng các giao dịch hoán đổi lãi suất và ảnh hưởng quan trọng của các giao dịch hoán đổi đối với cổ tức của PGP từ tháng 9 năm 2014 đến tháng 8 năm 2016.
Ngoài ra, SEC tuyên bố rằng công ty đã không từ bỏ khoảng 27 triệu đô la phí tư vấn, theo yêu cầu của thỏa thuận với Quỹ PIMCO All Asset All Authority, từ tháng 4 năm 2011 đến tháng 11 năm 2017.
SEC cũng cáo buộc PIMCO đã không có đầy đủ các chính sách và thủ tục bằng văn bản liên quan đến việc giám sát việc tính toán phí tư vấn và miễn phí liên quan cho đến ít nhất là năm 2018.
Taichinhhomnay – #SEC #cho #biết #PIMCO #phải #trả #triệu #đô #để #giải #quyết #hành #động #thực #thi
